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證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰

2018-09-07 22:44:36  來源:新華網(wǎng)  


[摘要]6宗案件包括:福士達集團法人非法利用他人賬戶從事證券交易案、王清短線交易“摩恩電氣”案、通金投資操縱“永藝股份”案、焦玉淼從業(yè)人員違法買賣股票案、柯榮卿短線交易“融捷股份”案、富立財富超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案。...

  新華社北京9月7日電(記者 劉慧)證監(jiān)會近日依法對6宗案件作出行政處罰。

  6宗案件包括:福士達集團法人非法利用他人賬戶從事證券交易案、王清短線交易“摩恩電氣”案、通金投資操縱“永藝股份”案、焦玉淼從業(yè)人員違法買賣股票案、柯榮卿短線交易“融捷股份”案、富立財富超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案。

  上述案件中,通金投資作為私募基金管理人,控制利用其發(fā)行的4個私募基金產(chǎn)品賬戶及其他13個賬戶,集中資金優(yōu)勢,采用盤中拉升、對倒交易、尾盤拉升等方式操縱了“永藝股份”股價,其行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定,嚴重擾亂市場公平公正秩序,侵害了投資者合法利益。

  富立財富作為富立瀾滄江十四號私募投資基金的基金管理人,在該基金持有“新大洲A”股份比例達到5%時未在法律規(guī)定的時間內(nèi)向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所作出書面報告,未通知新大洲予以公告,并在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)繼續(xù)增持“新大洲A”,其行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定,擾亂了資本市場信息披露秩序。

  證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示,證監(jiān)會將持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度,對私募基金行業(yè)存在的各類違法違規(guī)行為進行嚴厲打擊,通過強有力的監(jiān)管執(zhí)法和責任追究,督促各類私募機構(gòu)及從業(yè)人員堅持合法經(jīng)營,增強合規(guī)意識,重視風險防范,促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展,保護投資者合法權(quán)益。

編輯: 大蒼

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